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埃森哲:2019年合规风险报告

作者: 来源: 时间:2019-05-28

埃森哲(Accenture)的一份新报告显示,在大多数金融机构的合规部门面临预算削减的情况下,合规专业人士应加快使用包括人工智能(AI)和监管科技在内的新技术,以增强下一代合规的能力,并重新配置他们的运营模式,以跟上不断变化的业务需求。

埃森哲基于对北美、欧洲、亚太地区和南美金融服务机构151名合规高管的调查发现,近3/4的金融机构合规部门(71%)正面临成本削减。其中近2/3的合规部门的目标(64%)是在未来三年内削减10%-20%的预算。

此外,半数的受访者(50%)表示,企业非管理性员工流失率高于预期,这突出表明迫切需要采用包括自然语言处理和人工智能等创新技术,这些技术可以增强合规员工的技能和知识,提高他们的工作效率,并帮助他们在隐私和第三方监管等领域更好地指导业务。

报告还指出,合规转型的最大动力是提高对业务增长需求的响应能力,35%的受访者这么认为。金融机构正寻求与开放式银行或开放式保险相关的机会,应对并购带来的增长,并迅速推出新产品和服务,包括区块链解决方案、端到端客户生命周期管理和自动化投资咨询。

合规运营模式仍在不断改变。60%的受访者表示,以前由合规职能履行的职责已转移到运营管理,包括了解客户(KYC)、测试和监视等领域。

这一转变使合规职能部门能够调整业务,管理新的风险,同时又不会影响运营管理。

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